Legea austriacă împotriva spălării banilor nu este conformă cu normele UE

Luxemburg (APA) – Potrivit unei hotărâri a Curții de Justiție a Uniunii Europene (CJUE), dispozițiile dreptului austriac privind răspunderea persoanelor juridice pentru încălcări ale normelor de combatere a spălării banilor și privind termenele de prescripție stabilite sunt compatibile cu dreptul UE doar parțial. În ceea ce privește termenele de prescripție, instanța nu constată contradicții cu Directiva UE privind combaterea spălării banilor, însă constată astfel de contradicții în privința răspunderii persoanelor juridice, se arată joi în hotărâre (cauza C 291/24).

Contextul hotărârii este faptul că Autoritatea austriacă de Supraveghere a Pieței Financiare (FMA) a impus o sancțiune împotriva Steiermärkische Bank und Sparkassen AG pentru încălcarea obligațiilor de diligență. Steiermärkische Bank a depus apoi, împreună cu două persoane fizice, o plângere la Curtea Administrativă Federală a Austriei (BVwG).

Curtea Administrativă Federală a Austriei a avut îndoieli dacă cerințele stabilite în Legea privind combaterea spălării banilor pe piața financiară, care condiționează răspunderea unei persoane juridice de răspunderea unei persoane fizice identificate, încalcă reglementările UE privind combaterea spălării banilor. În plus, era incert dacă termenele de prescripție stabilite în Legea privind combaterea spălării banilor pe piața financiară sunt compatibile cu dreptul Uniunii.

Dispozițiile privind răspunderea persoanelor juridice contrare dreptului UE

CJUE consideră că, în cazul unei încălcări comise de o persoană juridică, nu este în mod necesar obligatoriu ca, în prealabil, unei persoane fizice să i se acorde în mod formal calitatea procesuală de persoană acuzată. Astfel, se arată în hotărâre: „Mai degrabă, răspunderea persoanelor fizice în temeiul dreptului național este doar accesorie și completează răspunderea persoanei juridice în cauză.” De asemenea, nu este necesar ca persoana fizică să fie menționată nominal ca responsabilă. Legea națională contravine astfel directivei UE.

Decizia se îndepărtează de concluziile prezentate de avocata generală Tamara Ćapeta. Aceasta nu constatase încă, în iulie 2025, nicio contradicție între dispozițiile naționale și dreptul Uniunii.

CJUE nu vede, în schimb, nicio problemă în legătură cu termenele de prescripție stabilite în dreptul austriac. Dreptul național prevede un termen de prescripție a urmăririi de trei ani de la încetarea încălcării și un termen de prescripție a răspunderii penale de cinci ani. (29.01.2026)